Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Sữa Hà Nội (HNX: HNM), Bia rượu nước giải khát VIGER và Thương mại và dịch vụ Việt Kim.
Theo đó, Sữa Hà Nội bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020, 2019, 2018, 2017 đã được kiểm toán, BCTC bán niên soát xét năm 2020, 2019, Báo cáo thường niên năm 2020, 2019, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2017.
Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với BCTC quý IV/2019, báo cáo thường niên năm 2018, BCTC bán niên đã được soát xét năm 2016, BCTC năm 2016 đã được kiểm toán, BCTC bán niên đã được soát xét năm 2017. Doanh nghiệp báo cáo không đúng thời hạn đối với BCTC kiểm toán năm 2015, Báo cáo thường niên năm 2015....
Bia rượu nước giải khát VIGER bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với báo cáo thường niên năm 2017, tài liệu họp và Nghị quyết họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.
Thương mại và dịch vụ Việt Kim phải chịu phạt 140 triệu đồng do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 17/5, Thương mại và dịch vụ Việt Kim đã mua gần 4,9 triệu cổ phiếu của DAP – Vinachem (UPCoM: DDV) dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 3,42% lên 6,76% số cổ phần có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn. Ngày 25/5/2021, công ty đã bán hơn 1,4 triệu cổ phiếu DDV dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 5,34% xuống còn 4,73% và không còn là cổ đông lớn. Đến ngày 6/7, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) chưa nhận được công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn và công bố thông tin về việc không còn là cổ đông lớn của doanh nghiệp này.
Bên cạnh đó, Thương mại và dịch vụ Việt Kim còn bị phạt 60 triệu đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Ngày 21/5/2021, công ty bán 589.300 cổ phiếu DDV dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch giảm từ 6,13% xuống còn 5,72% (từ ngưỡng 6% xuống 5%). Đến ngày 6/7/2021, HNX không nhận được công bố thông tin khi có thay đổi trên.